中 关 村：2014年度第一次临时股东大会的法律意见书

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北京市天岳律师事务所

关于北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

2014 年度第一次临时股东大会的法律意见书

致：北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

北京市天岳律师事务所(以下称“本所”)受北京中关村科技发

展(控股)股份有限公司(以下称“公司”)的委托，指派本所刘

敏、梁化情律师(以下称“本所律师”)出席公司 2014 年度第一次临

时股东大会(以下称“本次临时股东大会”)，根据《中华人民共和

国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规

则》(以下称“股东大会规则”)及《北京中关村科技发展(控股)

股份有限公司章程》(以下称“公司章程”)的规定，对本次临时股

东大会召开的合法性进行见证，并依法出具法律意见书。

在本法律意见书中，根据《股东大会规则》的要求，仅对公司

本次临时股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、

《股

东大会规则》和《公司章程》的规定、出席会议人员资格、召集人

资格是否合法有效、会议的表决程序和表决结果是否合法有效等事

宜发表意见，并不对本次临时股东大会所审议的提案内容以及这些

提案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次临时股东大会的文

件按有关规定予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。

北京市天岳律师事务所法律意见书 第一页 共五页

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责

的精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验

证，现发表法律意见如下：

一、关于本次临时股东大会召集和召开的程序

2014 年 1 月 28 日，公司董事会在《中国证券报》《证券时

、

报》及中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上刊登了《关于召

开 2014 年第一次临时股东大会的通知》

，对本次临时股东大会召开

的时间、地点、召集人、审议事项、出席对象等予以公告。

本次临时股东大会采取现场投票的表决方式，现场会议于 2014

年 2 月 28 日上午 9:30 在北京市朝阳区霄云里 3 号中关村建设大厦五

层多功能厅召开，由公司董事长周宁先生主持。本次临时股东大会

现场会议召开的时间和地点均与会议通知中所告知的时间和地点一

致。

经本所律师核查，公司董事会发出会议通知的时间、方式及通

知的内容均符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定；本次

股东大会召开的实际时间和地点均与会议通知中所告知的时间和地

点一致；本次股东大会的召集、召开符合有关法律、法规和《公司

章程》的有关规定。

二、关于出席本次临时股东大会人员的资格

出席本次临时股东大会现场会议的股东及股东代表共 2 人，代

表股份 181,157,562 股，占公司股份总数的 26.8442%。上述股东的

持股情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止

2014 年 2 月 24 日下午深圳证券交易所交易结束后登记在册的公司股

东为准。

经核查，出席本次临时股东大会现场会议的股东及股东代表的

资格合法有效。

北京市天岳律师事务所法律意见书 第二页 共五页

出席本次临时股东大会的还有公司的部分董事、监事和高级管

理人员及公司聘请的律师。根据《公司章程》的规定，上述人员均

具备出席本次临时股东大会的适当资格。

三、关于本次临时股东大会的表决程序和表决结果

本次股东大会表决通过了以下 3 项审议事项：

1、关于公司为中关村建设 10,500 万元续贷提供担保的议案;

2、关于公司为中关村建设 5,000 万元贷款提供担保的议案;

3、关于增补翟姗姗女士为董事的议案。

据本所律师现场见证，提交本次股东大会审议及表决的议案与

会议通知一致。出席本次股东大会的股东就议案采取记名投票方式

进行了表决。本次会议现场投票表决结束后，公司统计了现场投票

的表决结果。表决在由出席本次临时股东大会现场会议的股东推举

的监票人和计票人的监督下进行，并当场公布了表决结果。

经查验，参加本次股东大会现场表决的股东、公司代表和股东

委托代理人共计 2 人，代表股份 181,157,562 股，占公司股份总数的

26.8442%。经表决：

1、 《关于公司为中关村建设 10,500 万元续贷提供担保的议

案》的表决结果为：

赞成票 181,157,562 股，占本议案总有效表决票数的 100%；反

对票 0 股，占参加表决的总有效表决票数的 0%；弃权票 0 股，占参

加表决的总有效表决票数的 0%。议案获得通过。

2、《关于公司为中关村建设 5,000 万元贷款提供担保的议案》

的表决结果为：

赞成票 181,157,562 股，占本议案总有效表决票数的 100%；反

对票 0 股，占参加表决的总有效表决票数的 0%；弃权票 0 股，占参

加表决的总有效表决票数的 0%。议案获得通过。

北京市天岳律师事务所法律意见书 第三页 共五页

3、《关于增补翟姗姗女士为董事的议案》的表决结果为：

赞成票 181,157,562 股，占本议案总有效表决票数的 100%；反

对票 0 股，占参加表决的总有效表决票数的 0%；弃权票 0 股，占参

加表决的总有效表决票数的 0%。议案获得通过。

四、结论意见

本所律师认为，公司本次临时股东大会的召集和召开的程序符

合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，

出席本次临时股东大会的人员资格和召集人的资格合法有效，会议

的表决程序、表决结果均符合有关法律、行政法规和《公司章程》

的有关规定，合法有效。

本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。

本法律意见书正本叁份。

(本页以下无正文)

北京市天岳律师事务所法律意见书 第四页 共五页

(此页无正文，为《北京市天岳律师事务所关于北京中关村科技发

展(控股)股份有限公司 2014 年度第一次临时股东大会的法律意见

书》之签字盖章页)

北京市天岳律师事务所

负责人：胡天森

经办律师：刘 敏

经办律师：梁化情

二零一四年二月二十八日

北京市天岳律师事务所法律意见书