上证所发布自律管理工作报告 上年21家上市公司被纪律处分
上海证券交易所近日发布《２０１１年自律管理工作报告》显示，上证所以业务规则清理和完善、纪律处分机制优化、诚信平台建设、《证券法》评估等为重点开展自律管理工作，全年共有２１家上市公司和１０５名个人被纪律处分。
上证所在报告中表示，２０１１年上证所根据市场发展需要，及时制定和修订业务规则，开展业务规则清理和评估工作。截至２０１２年１月底，现行有效的业务规则为２６３件。
２０１１年，上证所着重完善纪律处分运行机制，提高纪律处分执法效率。全年纪律处分委员会审核纪律处分事项３４件，共对２１家公司和１０５名个人进行了纪律处分，其中对３家公司和２５名个人予以公开谴责，对１８家公司和６８名个人予以通报批评，并公开认定１人不适合担任上市公司董事。
上述纪律处分涉及信息披露违规行为的事项１７件，涉及证券交易违规行为的事项１４件，涉及上市公司审议程序违规行为的事项４件，其他违规事项３件。
报告称，２０１１年纪律处分事项数量有所下降，一方面反映了上证所市场违法违规行为有所减少，市场秩序总体改善；另一方面也反映上证所强化分层次监管的理念，使用纪律处分措施更加慎重和具有针对性。
报告称，２０１１年上证所围绕上市公司监管、会员监管、证券交易监管等方面开展工作，继续保持自律监管强度，拓展自律监管深度，自律监管工作取得了新成效。
数据显示，上证所全年共审核上市公司各类公告３６４８２份，事后审核定期报告３６５２份；实施临时停牌３２３５次，连续停牌４８４次；发出各类监管函件８５２份。当年发布或修订了《上市公司股东大会网络投票实施细则》等多个规则，为上市公司规范运作和信息披露提供了明确细化的规定。
在优化并购重组监管、支持上市公司做优做强方面，上证所全年受理４７家公司进入重大资产重组程序，经信息披露审核和二级市场核查，有２５家公司披露了重组公告。同期６５家公司完成了并购重组，其中４０家公司完成重大资产重组，２５家公司变更了实际控制人。
上证所在报告中称，２０１２年国内外经济形势不稳定，令系统性风险防控任务加重；市场结构层次多元化，需要差异化的监管制度安排；新型违法违规行为不断出现，打击市场违法违规行为仍然任重道远。
上证所表示，新形势下自律管理工作面临挑战，上证所将创新监管理念，丰富监管手段，推动适度、有效监管。其工作重点包括：加强风险监测与预判，防范市场系统性风险；抓住监管重点，探索完善上市公司监管新举措；深化会员与非会员管理工作，推动约定购回、报价回购、融资融券、ＥＴＦ等会员业务的创新发展；强化主动监管和风险监测，深化市场交易监管，加大对炒差、炒小等题材股炒作行为的打击力度；夯实监管规则基础，健全诚信监管机制。
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