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配套政策不足 中关村股权激励拓展待突破

日期:2015-01-03  来源:21世纪经济报道
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配套政策不足 中关村股权激励拓展待突破
导语

  “要等统一开会安排。”2014年12月25日,一位中关村管委会人士,谈起中关村企业何时可实施股权激励政策时说。

  此前12月3日,国务院总理李克强召开国务院常务会议,部署在更大范围推广中关村试点政策,决定把包括股权和分红激励在内的6项中关村先行先试政策推向全国。

  据2010年财政部科技部印发的《中关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励实施办法》,示范区内的高等院校和科研院所以科技成果作价入股的企业,可以实施科技成果转化的激励分配机制。

  上个世纪80年代,中国科学院出资20万创立的联想集团,目前占65%的股份,35%为员工持有。目前类似的股权激励名义上已经可以向全国推广,但实际中关村试点的企业仍只有几百家。

  主要的原因是,实施股权激励,需要多个部门的审批,并非易事。同时有些试点的企业并未创造出大的经济效率。

  对此,长城战略咨询公司科技管理部经理王成刚告诉21世纪经济报道记者,看起来科研人员技术入股可以达到35%,实际上没那么简单,因为如果运营不好,“被戴上国有资产流失的"帽子",这可戴不起。”他说。

  中关村股权激励得失

  记者获悉,中关村股权激励试点的企业有的获得了大的成功,但也有的没多大进展。

  比较成功的像耳熟能详的联想,早年员工技术入股35%,获得了批准。当时创办联想时,中科院仅出资20万,占有65%的股份。此后中科院在2009年减持29%的股权,仅仅挂牌价就27.55亿元,获利惊人。

  但是也有默默无闻,以及发展受挫的。

  中关村管委会一位人士指出,最大的问题是,企业的经营好坏,可能不是单单股权激励所能决定的。“经营得好,未必就是股权激励得好,反之也如此。”

  根据了解,2009年,中关村最初实施股权激励的有6家企业,包括北京市理化分析测试中心、北京科学研究中心、北京建筑工程学院、北京信息科技大学、北京市农林科学院蔬菜研究中心和北京机电院高技术股份有限公司。

  到2011年时,中关村已有350家单位申请参加包括股权激励在内的试点,其中中央单位146家,市属单位204家。已批复近50家市属单位股权激励方案。

  不过,相当多的企业并未在股权激励等方面有大的进展。有知情人士指出,“主要是很多政策不配套,像科技部门认可科技员工入股35%,但是国资和财政部门不一定认,有的技术入股被认为有国资流失的风险。”

  这些试点全面展开很有必要。

  清华大学电子系80岁的殷志强教授,是清华阳光能源公司首席科学家,其开发的玻璃真空管太阳能集热器集热水平达到世界先进水平,但是上个世纪90年代,尽管上述产品已经产业化,殷并未技术入股,50个创始人也没技术入股。

  目前50个创始人的股份是10%,殷志强个人占0.8%,是当初创立公司时认定的股份。“技术不能入股,等于是知识产权没有得到尊重。”他说。

  促进科技成果转化

  而下一步,中关村的股权激励制度要在全国,特别是北京各个科研院所等推开,还需要出台一些具体的政策。

  此前12月3日,国务院总理李克强召开国务院常务会议,部署在更大范围推广中关村试点政策,决定把包括股权和分红激励在内的6项中关村先行先试政策推向全国。

  根据《中关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励实施办法》, 企业用于股权奖励和股权出售的激励总额,不得超过近3年税后利润形成的净资产增值额的35%。其中,激励总额用于股权奖励的部分不得超过50%。

  由本企业自行投资实施科技成果产业化的,自产业化项目开始盈利的年度起,在3至5年内,每年从当年投资项目净收益中,提取不低于5%但不高于30%用于激励。

  以科技成果作价入股其他企业的,自入股企业开始分配利润的年度起,在3至5年内,每年从当年投资收益中,提取不低于5%但不高于30%用于激励。

  北京科技大学冶金学院教授、北京梅塔科咨询服务有限公司许中波认为,现在最大的问题是,大学教授和科研院所要创业的话,需要有教育部门出政策。

  大学教授用国家资金开发的科技成果技术入股,30%的比例也不低了,“关键是教育部门要有措施,这样可以将科技成果产业化往前推。”

  目前北京以及全国有成千上万家科研院所和大学,不过大量的科技成果只是花巨资研发得出,并未产业化,对社会的贡献有限。这是目前中关村实施股权激励试点措施的重要原因。

  不过,最大的问题还在于,由于大学教授和科研院所科技人员技术入股的股份需要多个部门审批,这使得很多政策难以落地。

  有某单位曾经参与股权激励试点但进展不大的单位人士指出,科技部门批了,还要国资委和财政部门批,“一个部门不批,最后就办不成公司。”

北京信息科技大学经管学院唐五湘指出,有的科技人员创业成功的,一般单独出来做的比较多,目前大学里教授同时当老板,往往被社会耻笑,这些氛围需要尽快改变。

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