中 关 村：独立董事意见

  独立董事意见

     北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称：公司）第五届董事会
第三次会议于2013年8月22日召开，作为独立董事，我们就相关议题发表独立意见如
下：
       一、对2013年半年度利润分配预案的独立意见
     鉴于公司2005年度出现较大数额的亏损， 且2013年上半年度亏损2625.17万元，
故此我们同意公司2013年半年度不进行利润分配，也不利用公积金转增股本。
       二、对控股股东及其他关联方占用上市公司资金情况的专项说明和独立意见
     公司保持较好的独立性，各项内控制度健全有效、公司严格执行财务管理授权
制度，资金调拨程序作为资金流出的内部流程和决策机制有效运行。公司设立了监
察审计部，严格按《公司章程》及《内部审计制度》执行内部审计并向董事会报告。
     根据京证公司发〔2008〕85号文件《关于开展防止资金占用问题反弹推进公司
治理专项工作的通知》文件的要求，通过自查，报告期内未发现控股股东及其他关
联方非经营性占用上市公司资金、控股股东通过“期间占用期末返还”或高价向上
市公司出售资产套取现金等变相占用上市公司资金情况，以及其他类型的非经营性
资金占用情况。
       三、对公司对外担保情况的专项说明和独立意见
     根据中国证监会、中国银监会证监发[2005]120号文《规范上市公司对外担保行
为的通知》（以下简称：《通知》），我们对公司对外担保情况进行了认真核查。
     每笔担保的主要情况：
                                              实际发生日                                           是否
序                                   担保类                担 保   担保额度（万      实际担保金
       担保提供方        担保对象             期（协议签                                           履行
号                                     型                  期      元）              额（万元）
                                                署日）                                             完毕
       北京中关村
       科技发展     北京国信华电物   连带责                2002-
1                                             2002-4-29                       995           995    否
       （控股）股   资贸易公司       任担保                11-30
       份有限公司
       北京中关村
       科技发展     福州华电房地产   连带责                2002-
2                                             2001-8-23                   1,500.00      1,500.00   否
       （控股）股   公司             任担保                 8-23
       份有限公司
       北京中关村                                                                                  否
                    中关村科技贸易
       科技发展                      阶段性
3                   中心商品房承购            2011-1-1     阶段              4.00          4.00
       （控股）股                    担保
                    人
       份有限公司

                                                                                                    1
独立董事意见                                                                                    共 3 页
      北京中关村                                                                                           否
                    中关村科技贸易
      科技发展                          阶段性
4                   中心商品房承购                2011-1-1       阶段              18.05        18.05
      （控股）股                        担保
                    人
      份有限公司
      北京中关村                                                                                           否
                    中关村科技贸易
      科技发展                          阶段性
5                   中心商品房承购                2011-1-1       阶段               5.13         5.13
      （控股）股                        担保
                    人
      份有限公司
      北京中关村    中关村科技贸易                                                                         否
      科技发展      中心商品房、蓝      阶段性
6                                                 2011-1-1       阶段             326.88       326.88
      （控股）股    筹名座、蓝筹名      担保
      份有限公司    居承购人
      北京中关村                                                                                           否
      科技发展      蓝筹名座商品房      阶段性
7                                                 2011-1-1       阶段             578.00       578.00
      （控股）股    承购人              担保
      份有限公司
      北京中关村                                                                                           否
                    力鸿生态家园公      阶段性
8     开发建设股                                  2011-1-1       阶段              59.15        59.15
                    寓商品房承购人      担保
      份有限公司
      哈尔滨中关    哈尔滨中关国际                                                                         否
                                        阶段性
9     村开发建设    项目商品房承购                2011-1-1       阶段         2,886.70      2,886.70
                                        担保
      有限公司      人
      哈尔滨中关    哈尔滨中关国际                                                                         否
                                        阶段性
10    村开发建设    项目商品房承购                2011-1-1       阶段          648.78        648.78
                                        担保
      有限公司      人
      哈尔滨中关    哈尔滨中关国际                                                                         否
                                        阶段性
11    村开发建设    项目商品房承购                2011-1-1       阶段         4,196.84      4,196.84
                                        担保
      有限公司      人
      哈尔滨中关    哈尔滨中关国际                                                                         否
                                        阶段性
12    村开发建设    项目商品房承购                2011-10-11     阶段         1,907.59      1,907.59
                                        担保
      有限公司      人
      北京中关村                                                                                           否
                    北京华素制药股      抵押担                   2014-
13    开发建设股                                  2013-4-27                    8,460.00      8,460.00
                    份有限公司          保                        4-27
      份有限公司

对外担保余额（不含为合并报表范围内的公司提供的担保）                                           21,586.12

对外担保余额（不含为合并报表范围内的公司提供的担保）占公司最近一期未经审计的归属
                                                                                                  29.43%
于母公司净资产的比例
     北京中关村科      北京中关村开发    第 三 方
                                                                                11,700.00
14   技发展（控股） 建设股份有限公       连 带 责   2013-5-23     2014-5-22                    11,700.00    否
     股份有限公司      司                任保证
     北京中关村科      北京中关村四环    连 带 责
                                                                  2015-11-0
15   技发展（控股） 医药开发有限责       任保证     2012-11-02                 15,000.00       11,000.00    否
                                                                         2
     股份有限公司      任公司




                                                                                                            2
独立董事意见                                                                          共 3 页
     北京中关村科                      连 带 责
                      北京中实混凝土                           2015-10-3
16   技发展（控股）                    任保证     2012-10-31               8,000.00   8,000.00   否
                      有限责任公司                                    1
     股份有限公司

对外担保余额（含为合并报表范围内的公司提供的担保）                                     52,286.12

对外担保余额（含为合并报表范围内的公司提供的担保）占公司最近一期未经审计的归属于
                                                                                        71.28%
母公司净资产的比例



      截至2013年06月30日，本公司对外担保余额（不含为合并报表范围内的公司提
供的担保） 21,586.12万元，占公司最近一期未经审计的归属于母公司净资产的
29.43%；对外担保余额（含为合并报表范围内的公司提供的担保）52,286.12万元，
占公司最近一期未经审计的归属于母公司净资产的71.28%。
      截至2013年6月30日担保余额与2012年12月31日相比减少9,279.13万元，主要包
括：本公司及子公司对房地产开发项目按揭贷款阶段性担保减少7,979.13万元；本
公司对子公司担保减少1,300.00万元。
      就本公司为北京中华民族园蓝海洋有限公司在北京市农村信用合作社营业部的
3,000万元贷款提供担保一案，我公司已与申请执行人北京恒兴物业管理集团达成执
行和解协议，我公司以承兑汇票的方式一次性支付3800万元后，双方在该执行案件
中的债权债务全部结清。
      公司对外担保事项全部按照法律法规、公司章程和其他制度规定履行了必要的
审议程序。
      2011年3月31日，经公司第四届董事会2011年度第三次临时会议审议通过《对外
担保管理办法》，建立了完善的对外担保风险控制制度。
      在定期报告和临时公告中，公司充分披露了对外担保的担保金额、担保类型等
详细情况和存在的风险。
      对北京国信华电物资贸易公司、福州华电房地产公司提供的担保，本公司已就
因被担保方违约可能承担的担保责任全额计提了预计负债。
      鉴于公司对外担保总额超过《通知》规定的最近一期经审计净资产的50%，故此
今后上市公司任何一笔担保均需提交股东大会审批。



     独立董事：廖家河 许军利 郭光



                                                                  二 O 一三年八月二十二日