中 关 村：独立董事意见

  独立董事意见

               北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称：公司）第五届董事

          会第五次会议于 2014 年 8 月 26 日召开，我们作为独立董事就相关议题发表独立

          意见如下：

               一、对 2014 年半年度利润分配预案的独立意见
               未 经 审 计 ， 公 司 2014 年 半 年 度 实 现 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 为
          -42,297,630.23元，母公司的净利润为-21,374,307.81元，在当期亏损且累计未
          分配利润为负的情况下，我们同意公司2014年半年度不进行利润分配，也不利用
          公积金转增股本。

               二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的意见

               根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范

          上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发

          [2003]56 号文）的有关要求，经认真审核，现就公司报告期关联方资金占用情况

          发表专项说明和独立意见如下：截止 2014 年 6 月 30 日，公司不存在控股股东及

          其他关联方非经营性占用公司资金的情形。

               三、关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见

               根据中国证监会、中国银监会证监发[2005]120 号文《规范上市公司对外担保

          行为的通知》（以下简称：《通知》），我们对公司对外担保情况进行了认真核查。

              每笔担保的主要情况：
                                                                                                           单位：万元
                                          公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                    担保额度相关公告                  实际发生日期（协议 实际担保                             是否履 是否为关
     担保对象名称                          担保额度                                  担保类型     担保期
                         披露日期                         签署日）        金额                                行完毕 联方担保
北京国信华电物资                                                                     连带责任 2002 年 11
                    2003 年 04 月 24 日      995.00 2002 年 04 月 29 日    995.00                            否         否
贸易公司                                                                             保证       月 30 日
福州华电房地产公                                                                     连带责任 2002 年 08
                    2001 年 05 月 18 日    1,500.00 2001 年 08 月 23 日   1,500.00                           否         否
司                                                                                   保证       月 23 日
中关村科技贸易中                                                                     连带责任
                    2002 年 10 月 10 日        4.00 2011 年 01 月 01 日       4.00              阶段         否         否
心商品房承购人                                                                       保证
中关村科技贸易中
                                                                                     连带责任
心商品房、蓝筹名 2002 年 10 月 10 日         171.36 2001 年 01 月 01 日    171.36               阶段         否         否
                                                                                     保证
座、蓝筹名居承购


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           独立董事意见                                                                                    共    4 页

人
蓝筹名座商品房承                                                                      连带责任
                    2002 年 02 月 02 日      527.00 2011 年 01 月 01 日      527.00               阶段           否     否
购人                                                                                  保证
力鸿生态家园公寓                                                                      连带责任
                                              54.48 2011 年 01 月 01 日       54.48               阶段           否     否
商品房承购人                                                                          保证
哈尔滨中关国际项                                                                      连带责任
                                           4,425.34 2011 年 01 月 01 日    4,425.34               阶段           否     否
目商品房承购人                                                                        保证
哈尔滨中关国际项                                                                      连带责任
                                             629.90 2011 年 01 月 01 日      629.90               阶段           否     否
目商品房承购人                                                                        保证
哈尔滨中关国际项                                                                      连带责任
                                           5,882.58 2011 年 01 月 01 日    5,882.58               阶段           否     否
目商品房承购人                                                                        保证
哈尔滨中关国际项                                                                      连带责任
                                           2,042.46 2011 年 01 月 01 日    2,042.46               阶段           否     否
目商品房承购人                                                                        保证
哈尔滨中关国际项                                                                      连带责任
                                             307.00 2013 年 09 月 18 日      307.00               阶段           否     否
目商品房承购人                                                                        保证
                                                                                      连带责任
北京华素制药股份                                                                                  2017 年 05
                    2014 年 04 月 04 日   15,000.00 2014 年 05 月 05 日   13,000.00 保证;抵                      否     否
有限公司                                                                                          月 05 日
                                                                                      押
对外担保余额（不含为合并报表范围内的公司提供的担保）                                             16,539.12
对外担保余额（不含为合并报表范围内的公司提供的担保）占公司最近
                                                                                                  28.61%
一期未经审计的归属于母公司净资产的比例
子公司互保余额                                                                                   13,000.00
子公司互保余额占公司最近一期未经审计的归属于母公司净资产的比例                                    22.49%
                                                   公司对子公司的担保情况
                    担保额度相关公告                 实际发生日期（协 实际担保金                                 是否履 是否为关
     担保对象名称                         担保额度                                    担保类型      担保期
                         披露日期                       议签署日）          额                                   行完毕 联方担保
                                                                                      连带责任
北京中关村开发建                                                                                  2016 年 12
                    2014 年 03 月 03 日      10,500 2014 年 01 月 28 日      10,500 保证;抵                      否     否
设股份有限公司                                                                                    月 27 日
                                                                                      押
北京中关村开发建                                                                                  2017 年 1 月
                    2014 年 03 月 03 日       3,000 2014 年 01 月 17 日       3,000 抵押
设股份有限公司                                                                                    28 日
北京中关村开发建                                                                                  2017 年 03
                    2014 年 03 月 03 日       2,000 2014 年 01 月 17 日       2,000 抵押                         否     否
设股份有限公司                                                                                    月 19 日
北京中关村四环医
                                                                                      连带责任 2015 年 11
药开发有限责任公 2012 年 11 月 13 日         15,000 2012 年 11 月 02 日      11,000                              否     否
                                                                                      保证        月 02 日
司
北京中实混凝土有                                                                      连带责任 2015 年 10
                    2012 年 11 月 06 日       8,000 2012 年 10 月 31 日       8,000                              否     否
限责任公司                                                                            保证        月 31 日
北京华素制药股份                                                                                  2015 年 08
                    2013 年 08 月 02 日       5,130 2013 年 08 月 13 日       5,130 抵押                         否     否
有限公司                                                                                          月 13 日
北京中实混凝土有                                                                                  2016 年 06
                    2013 年 08 月 02 日       2,500 2013 年 06 月 17 日       2,500 抵押                         否     否
限责任公司                                                                                        月 17 日
对外担保余额（含为合并报表范围内的公司提供的担保）                                               71,669.12
对外担保余额（含为合并报表范围内的公司提供的担保）占公司最近一                                       123.97%

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期未经审计的归属于母公司净资产的比例

            截止2014年06月30日，本公司对外担保余额（不含为合并报表范围内的公司

       提供的担保）16,539.12万元，占公司最近一期未经审计的归属于母公司净资产的

       28.61%；子公司互保余额13,000.00元，占公司最近一期未经审计的归属于母公司

       净 资 产 的 22.49% ； 对 外 担 保 余 额 （ 含 为 合 并 报 表 范 围 内 的 公 司 提 供 的 担

       保)71,669.12万元，占公司最近一期未经审计的归属于母公司净资产的123.97%。

            截止2014年06月30日，担保余额与2013年12月31日相比增加10,750.13万元，

       主要包括：本公司及子公司对房地产开发项目按揭贷款阶段性担保增加2380.13万

       元；本公司对子公司担保及子公司对子公司担保增加8,370.00万元。就本公司为

       北京中华民族园蓝海洋有限公司在北京市农村信用合作社营业部的3,000.00万元

       贷款提供担保一案，我公司已与申请执行人北京恒兴物业管理集团达成执行和解

       协议，我公司以承兑汇票的方式一次性支付3,800.00万元后，双方在该执行案件

       中的债权债务全部结清。

            对于因CDMA项目对参股公司北京中关村通信网络发展有限责任公司（以下简

       称：中关村网络）向中国建设银行天津市分行（以下简称：天津建行）贷款2.7亿

       元提供的担保。2014年2月26日，我公司收到天津建行关于担保责任解除情况的承

       诺函，确认担保责任解除，担保金额变更为0元。

            公司对外担保事项全部按照法律法规、公司章程和其他制度规定履行了必要

       的审议程序。

            2011年3月31日，经公司第四届董事会2011年度第三次临时会议审议通过《对

       外担保管理办法》，建立了完善的对外担保风险控制制度。

            在定期报告和临时公告中，公司充分披露了对外担保的担保金额、担保类型

       等详细情况和存在的风险。

            对北京国信华电物资贸易公司、福州华电房地产公司，本公司已就因被担保

       方违约可能承担的担保责任全额计提了预计负债。

            鉴于公司对外担保总额超过《通知》规定的最近一期经审计净资产的50%，故

       此今后上市公司任何一笔担保均需提交股东大会审批。

            四、关于聘任宋学武先生为财务总监的独立意见
            1、财务总监宋学武先生由公司总裁侯占军先生书面推荐。经董事会提名委员

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会审查，同意侯占军先生的推荐，并向董事会提交提名函，提名方式与程序合法，

符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

    2、经审阅财务总监宋学武先生的个人履历、工作实绩等有关资料，没有发现
其存在《公司法》第147 条规定的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者，

或禁入尚未解除的情况；并且没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司

高管之现象，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

    3、公司第五届董事会第五次会议审议通过《关于聘任宋学武先生为财务总监

的议案》，上述议案的审议及表决程序合法有效。

    我们认为，本次公司财务总监的提名人资格、候选人资格、提名程序、已经

履行和将要进行的决策程序均符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定。

我们同意聘任宋学武先生为公司财务总监。




    独立董事：廖家河、许军利、郭光




                                                二 O 一四年八月二十六日